不止投行業(yè)務 高盛的麻煩還有大宗商品交易
2016年09月26日 10:33 2367次瀏覽 來源： 華爾街見聞 分類： 期貨
在曝出因業(yè)務放緩而將裁減亞洲區(qū)投資銀行30%的職位后，美聯(lián)儲也來找高盛等投行的麻煩了。
周五，美聯(lián)儲發(fā)布提案稱將限制華爾街投行在能源方面的押注，根據該份提案，美聯(lián)儲要求銀行就其擁有的每1美元價值的基礎能源設施持有1美元資本。同時，美聯(lián)儲也禁止華爾街銀行控制電廠和持有銅礦企業(yè)。
幾大銀行中，高盛和摩根士丹利受到的沖擊尤為嚴重。1999年，美國國會向高盛和摩根士丹利頒發(fā)許可，允許其從事其他銀行不能進行的商品現(xiàn)貨儲存和運輸活動。
美聯(lián)儲現(xiàn)階段只處在提案階段，以獲取意見并改進。如果成真，華爾街需要新增40億美元資本以滿足要求。
美聯(lián)儲在一份聲明中稱“該份提案有望削減實物大宗商品活動對持有其的金融機構所造成的災難性的、法律、名譽和金融風險”。同時也將解決對銀行在大宗商品市場不公平交易的問題：投行通常同時擁有大量實物資產和巨大的交易頭寸。
這份提案伴隨著本月早些時候美聯(lián)儲的報告。華爾街見聞之前報道，本月早些時候，美聯(lián)儲發(fā)布報告稱要求美國國會取締銀行投資非金融企業(yè)的能力，這將使得銀行能夠避免因投資公司業(yè)務而承擔法律責任。
這份報告是根據《多德-弗蘭克法案》所提交，該法案要求美聯(lián)儲、聯(lián)邦存款保險公司(FDIC)和美國貨幣監(jiān)理局(OCC)向國會提交報告，說明哪些銀行業(yè)活動可能對金融體系構成風險。
受此消息影響，高盛及摩根士丹利周五收跌。
在2007至2009年之間，大宗商品交易收入占到高盛及摩根士丹利年收入的20%。
近幾年，因監(jiān)管壓力，以及大宗商品價格動蕩，華爾街投行已大幅削減其大宗商品資產。摩根士丹利已將其資產負債表上的實物大宗商品資產規(guī)模從2011的97億美元削減至去年的3.21億美元，并在去年出售其現(xiàn)貨石油業(yè)務。高盛同樣也大幅削減其能源資產，但公司仍然是能源市場的主要交易者。
數據顯示，高盛今年2季度交易天然氣頭寸超過雪佛龍和埃森克美孚兩家公司的總和。其2016年在大宗商品上的收入也位列所有華爾街投行之首。
責任編輯：李錚
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